MISIUNEA
OFICIULUI NAŢIONAL DE PREVENIRE
ŞI COMBATERE A SPĂLĂRII BANILOR
Potrivit pct. 37 din preambulul Directivei (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene la data de 05 iunie 2015, Unitatea de Informații Financiare trebuie să fie autonomă și independentă din punct de vedere operațional, pentru a colecta și a analiza informațiile primite în scopul stabilirii legăturilor dintre tranzacțiile suspecte și activitățile infracționale subiacente, în vederea prevenirii și a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului. O unitate de informații financiare autonomă și independentă din punct de vedere operațional ar trebui să însemne că aceasta are autoritatea și capacitatea de a-și exercita funcțiile în mod liber, inclusiv de a lua decizia autonomă de a analiza, solicita și comunica informații specifice. Tranzacțiile suspecte și alte informații relevante pentru cazurile de spălare a banilor, infracțiunile principale asociate acestora și finanțarea terorismului ar trebui raportate unității de informații financiare, care ar trebui să servească drept unitate centrală națională de primire, analiză și comunicare către autoritățile competente a rezultatelor analizelor lor. Toate tranzacțiile suspecte, inclusiv tentativele de tranzacții, ar trebui raportate indiferent de valoarea lor. Informațiile raportate pot include, de asemenea, informații bazate pe pragul stabilit.
Acesta este modelul pe care România, în calitate de stat membru al Uniunii Europene l-a implementat, sub aspectul transpunerii, prin Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare, a Directivei (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015, precum și sub aspectul organizării și funcționării Oficiului Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor prin Hotărârea Guvernului nr. 491/2021 pentru aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor.
Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, în calitate de Unitate de Informații Financiare a României (FIU România) a îndeplinit procedura oficială de notificare către Comisia Europeană, pentru transpunerea totală a directivelor europene în materie, urmare adoptării Legii nr. 129/2019, cu modificările și completările ulterioare, precum și a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 111/2020 privind modificarea şi completarea Legii nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, pentru completarea art. 218 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, pentru modificarea şi completarea Legii nr. 207/2015 privind Codul de procedură fiscală, precum şi pentru completarea art. 12 alin. (5) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea şi supravegherea activităţii de asigurare şi reasigurare.
Funcțiile de bază ale Oficiului Național de Prevenire si Combatere a Spălării Banilor, în conformitate cu prevederile legale în materie, respectiv Legea nr 129/2019, cu modificările și completările ulterioare şi Hotărârea Guvernului nr. 491/2021 pentru aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, sunt următoarele:
Oficiul este parte componentă a Sistemului național de prevenire și combatere a terorismul (S. N. P. C. T.), sistem definit prin Legea nr. 535/2004 privind prevenirea și combaterea terorismului, fiind reprezentat de asemenea în cadrul Centrului de Coordonare Operativa Antiteroristă (C. C. O. A.).
Oficiul este una din principalele autorități desemnate pentru implementarea Capitolului IV – ”Cooperarea Internațională” al Convenției Consiliului Europei privind spălărea, descoperirea, sechestarea produselor infracțiunii și finanțarea terorismului„ adoptată la Varșovia în 16 mai 2005 și ratificată de România prin Legea nr. 420/2006 pentru ratificarea Convenţiei Consiliului Europei privind spălarea, descoperirea, sechestrarea şi confiscarea produselor infracţiunii şi finanţarea terorismului, adoptată la Varşovia la 16 mai 2005, publicată în M.O. nr.968 din 4 decembrie 2006.
Oficiul are acces, în mod direct sau indirect, în timp util, la informațiile financiare, administrative și de aplicare a legii de care are nevoie pentru a-și îndeplini sarcinile în mod adecvat, operând efectiv cu partenerii internaționali și demonstrând o bună cooperare în privința aplicării prevederilor legale și a schimbului de informații, fapt care reprezintă o garanție pentru lupta împotriva spălării banilor și finanțării terorismului.
Oficiul este autoritatea care coordonează realizarea evaluării riscurilor de spălare a banilor si finanțare a terorismului la nivel național, evaluare care se realizează în cooperare cu autoritățile și instituțiile prevăzute la art. 1 alin. (1) din Legea nr. 129/2019, cu modificările şi completările ulterioare, cu asigurarea protecției datelor cu caracter personal. Oficiul coordonează răspunsul național la riscurile evaluate, în cooperare cu autoritățile din România și informează în acest sens Comisia Europeană, Autoritatea Bancară Europeană și statele membre.
Evaluările de risc sunt întocmite ţinând cont de concluziile evaluării privind riscurile de spălare de bani şi finanţare a terorismului realizate de Comisia Europeană, sunt actualizate cel puţin o dată la 4 ani la nivel sectorial şi naţional, ţinând cont de evoluţia riscurilor şi de eficacitatea măsurilor adoptate în scopul atenuării lor, şi sunt utilizate în vederea alocării şi ierarhizării resurselor pentru combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului în mod eficient.
Oficiul asigură publicarea, pe pagina proprie de internet, a unei sinteze a evaluării naţionale de risc şi transmite autorităţilor de supraveghere elementele relevante din evaluarea naţională.
Oficiul centralizează informaţiile primite de la autorităţile şi instituţiile prevăzute la art. 1 alin. (1) lit. a), b) şi d) din Legea nr. 129/2019, cu modificările şi completările ulterioare şi transmite un raport Comisiei Europene privind măsurile luate pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului conform planului de acţiune stabilit prin evaluarea naţională a riscurilor, autorităţile implicate, contribuţia fiecăreia, modalitatea de cooperare internă, resursele umane şi financiare alocate pentru combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.
Oficiul reprezintă România în domeniul propriu de competenţă şi promovează schimbul de experienţă în relaţiile cu organizaţiile şi instituţiile internaţionale de profil, cooperează cu unităţile de informaţii financiare străine, participă la activităţile organismelor internaţionale de profil şi este membru al acestora.
Prin adoptarea Hotărârii nr. 491 din 21 aprilie 2021 pentru aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, Guvernul a aprobat atribuţiile preşedintelui şi structura organizatorică a Oficiului şi a stabilit ca repartizarea atribuţiilor specifice structurilor să se realizeze la nivelul instituţiei, prin ordin al preşedintelui. Acest fapt a condus la consolidarea independenţei şi autonomiei operaţionale şi funcţionale a Oficiului, în deplină concordanţă cu Recomandarea nr. 29 a Grupului de Acţiune Financiară Internaţională, conform căreia unitatea de informaţii financiare trebuie să fie independentă și autonomă din punct de vedere operațional, respectiv să aibă autoritatea și capacitatea de a-și îndeplini liber funcțiile.
Ulterior intrării în vigoare a Hotărârii Guvernului nr. 491 din 21 aprilie 2021, în vederea îndeplinirii misiunii Oficiului, atribuţiile specifice structurilor înfiinţate prin Hotărârea Guvernului mai sus menţionată au fost reglementate prin Ordinul preşedintelui ONPCSB nr. 138/27.05.2021, publicat pe pagina de Internet a Oficiului, la secţiunea Legislaţie - Alte acte normative (http://www.onpcsb.ro/legislatie-onpcsb/alte-acte-normative).
